作者：李曉軒 徐芳

　　近來，科技部等八部委聯(lián)合出臺《關(guān)于開展科技人才評價改革試點的工作方案》(以下簡稱《方案》)，旨在以“破四唯”和“立新標”為突破口，通過改革試點，探索科技人才評價的新方法，形成可復制推廣的經(jīng)驗。筆者作為專門以科技評價為主要研究方向的科研人員，對《方案》出臺既為之歡欣鼓舞，又深感責任重大。

　　我國在100多年前的“五四”運動中找到“賽先生”，新中國成立特別是改革開放以來，我國科技已經(jīng)取得巨大成就，舉世矚目。但是，隨著我國科技越來越接近“無人區(qū)”，從跟蹤模仿階段向產(chǎn)出重大原創(chuàng)性成果及突破核心關(guān)鍵技術(shù)階段轉(zhuǎn)變的需求加快，在科技評價方法及其引起的價值導向上不適應新發(fā)展要求的問題日益突顯。為此，近年來以“三評”“破四唯”為代表的科技評價改革力度之大、出臺文件之密集為歷史所罕見。這次密集改革成績與挑戰(zhàn)并存，筆者曾概括為“表層強，中層半，底層弱”。所謂“表層強”，是指改革比較好地破除了不合理的評價頻次、量化指標要求等問題?！爸袑影搿敝冈诳萍吉剟钪贫?、人才計劃、科研經(jīng)費管理方面啟動的改革還在半途?！暗讓尤酢敝干形磳崿F(xiàn)在引導科研人員追求卓越的價值導向方面的根本好轉(zhuǎn)。“三評”之難尤以人才評價為甚，因此，本次《方案》的出臺值得期待，21家科研院所和高校的試點以及6個地方的試點恰恰是前期密集出臺的政策供給和各單位實際結(jié)合落地的一次寶貴機會。

　　試點工作離不開在科技評價理論與方法上不斷創(chuàng)新作為支撐。我國科技人才評價改革的理論體系包含三方面內(nèi)容。其一是國際科技評價通行的基本理論方法，包括質(zhì)量重于數(shù)量、分類評價、有效的同行評議以及技術(shù)成果由市場認可等的基本思想、理論和方法。其二是中國特色的科技評價理論方法的實踐與探索，包括國際通行理論方法的本土化以及根源于我國實際的理論方法。其三是適應新的科技發(fā)展趨勢以及基于新技術(shù)手段的理論方法拓展，如新范式下的科技評價理論變革，再如互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)下的科技評價方法等。無論是國際科技評價經(jīng)驗的拿來主義，還是立足本土的實踐探索，以及對未來的拓展，科技評價研究者都大有可為。就此次《方案》啟動的試點工作而言，立足本土的實踐探索任務應該更重一些。事實上，近年來在這方面已經(jīng)取得了一些重要進展，在此試舉一些案例。

　　第一個是代表作制度。代表作制度其實是國際上通行的方法，但是，過去很多單位并沒有實行。該方法在科技評價改革的多個政策文件中都有明確要求，其認同程度和實際執(zhí)行程度都比較高，稱得上是近年來科技評價改革的一個標志性成果。不過，由于作為代表作的好成果還不多，特別是“0 到 1”成果缺乏，并非采用代表作制度就一定會有好的效果。為此，有些單位摸索了一些操作方法，如代表作的主審專家方法以及外部專家函審方法等，以保障代表作制度順利落地。

　　第二個是定量定性相結(jié)合的BRIDGE理論。該理論的核心是將采集到的數(shù)據(jù)、證據(jù)、信息等材料按一定規(guī)則轉(zhuǎn)化為可比較的數(shù)據(jù)表單，在此基礎(chǔ)上開展同行評議。該理論在具體操作上體現(xiàn)為六個步驟，即“六步法”。通過在定量分析基礎(chǔ)上開展同行評議，限制同行評議過于寬泛的裁量權(quán)，以規(guī)避人情關(guān)系的干擾。同時，能夠發(fā)揮在“破四唯”中要破的單一量化評價方法中合理要素的作用，物盡其用。

　　第三個是角馬理論(亦稱分層理論)。該理論認為，科研機構(gòu)是分層的，不同機構(gòu)在科技評價改革中所起的作用不同。處于金字塔項端的科研單位作為科技評價改革的“領(lǐng)頭角馬”，有責任率先跨越科技評價的“馬拉河”。目前《方案》遴選的21家試點單位都可看成“領(lǐng)頭角馬”。期待經(jīng)過2年試點后有若干試點單位率先實現(xiàn)科技評價方面的“0到1”突破，建立起以創(chuàng)新價值、能力、貢獻為導向的人才評價體系，形成安心致研、追求卓越的良好學術(shù)氛圍，起到榜樣引領(lǐng)作用。

　　此外，還有2018年國家自然科學基金委開始實施“負責任、講信譽、計貢獻”的同行評議再評價方法、國際科學界通行的聘請國外專家學者開展科技評價的國際評估方法等。

　　以上案例中涉及筆者自己的研究，倉促成文之際容易近水樓臺，其實還有大量的研究者和實踐者在科技評價的理論與方法探索上做出了有意義的工作，形成了不少好的成果。這些成果是支撐《方案》試點工作的重要基礎(chǔ)，但還遠遠不夠?！斗桨浮穯拥脑圏c工作及由此推動的全國科技界在科技人才評價上的改革，是一個科技后發(fā)國家特別是科學文化和科學精神積淀薄弱國家跨越發(fā)展的偉大實踐。偉大的實踐需要偉大的理論，偉大的理論來源于偉大的實踐。每一個科技評價的研究者和實踐者生逢其時，責無旁貸，注定要繼續(xù)為科技人才評價改革特別是科技評價的理論體系的搭建做出自己的一份貢獻。

　　(作者李曉軒系中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院研究員、中國科學院管理創(chuàng)新與評估研究中心主任，徐芳系中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院副研究員、中國科學院管理創(chuàng)新與評估研究中心副主任)