英國(guó)研究生教育委員會(huì)（UKCGE）有關(guān)博士論文的“調(diào)查報(bào)告”，討論的是一個(gè)嚴(yán)肅的話(huà)題，對(duì)待所有調(diào)查當(dāng)中所遇到的問(wèn)題持有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度，對(duì)可能遇到的問(wèn)題進(jìn)行了全面的調(diào)查研究。對(duì)這一研究，不能單單從其“傳統(tǒng)的博士論文是否已經(jīng)過(guò)時(shí)”“是否可以用其他方式來(lái)取代博士論文”這些論題來(lái)作出簡(jiǎn)單的判斷和草率的結(jié)論。關(guān)于博士論文所涉及的相關(guān)問(wèn)題，實(shí)際上是研究生教育改革中的重大問(wèn)題，值得嚴(yán)肅對(duì)待。

　　■郭英劍

　　UKCGE的“調(diào)查報(bào)告”是在對(duì)包括牛津大學(xué)在內(nèi)的50所英國(guó)高校調(diào)查問(wèn)卷的基礎(chǔ)上，針對(duì)申請(qǐng)博士學(xué)位所附帶的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了深入研究。在他們所提出的“替代或廢除傳統(tǒng)博士論文”的方案中，使用已經(jīng)發(fā)表的成果作為“集成格式”的一部分是選項(xiàng)之一。那么，對(duì)這樣的問(wèn)題，英國(guó)高校是如何實(shí)踐，又是如何作出回答的呢？

　　就整個(gè)調(diào)查而言，人文與社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域總體上還是按照傳統(tǒng)的提交博士論文的模式在進(jìn)行。這些博士論文大都需要專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)審。獲得博士學(xué)位之后，博士論文才會(huì)出版，成為獨(dú)立的著作，或者其中的章節(jié)分別作為獨(dú)立的文章在學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表。

　　但在科學(xué)領(lǐng)域中，事情則有了顯著的變化?？傮w而言，科學(xué)領(lǐng)域中的博士生大都會(huì)被要求在申請(qǐng)博士學(xué)位前就有更多的研究成果問(wèn)世。

　　調(diào)查顯示，大約72%的受訪高校都有將已經(jīng)發(fā)表的成果寫(xiě)入博士論文之中的現(xiàn)象，但整體而言，將其作為標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的則不過(guò)2%。但需要注意的是，這一問(wèn)題在針對(duì)科學(xué)領(lǐng)域時(shí)還有更為具體的指向，也就呈現(xiàn)出了更為復(fù)雜的現(xiàn)象。針對(duì)“博士論文使用了已經(jīng)發(fā)表的文章，但不包括文本”是否常見(jiàn)的問(wèn)題：回答“絕不”的高校，占16%；回答“少見(jiàn)”者，占44%；回答“很常見(jiàn)”者，占33%；回答“這是標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)”者，占7%。換句話(huà)說(shuō)，對(duì)于科學(xué)領(lǐng)域的論文而言，使用相關(guān)數(shù)據(jù)、表格等內(nèi)容，只要不使用文本、文字等內(nèi)容，這不僅是可以接受的，而且大概有40%的高校對(duì)此持肯定態(tài)度。

　　與此同時(shí)，大多數(shù)高校都提出，只要能夠很好地融為一體或者做好參考文獻(xiàn)工作，將已經(jīng)發(fā)表的文章作為博士論文內(nèi)在的一部分，則是允許的。但這樣的高校大都將這樣的做法限定在某些學(xué)科領(lǐng)域中，一般會(huì)要求對(duì)已經(jīng)發(fā)表的論文作一個(gè)批評(píng)性概述。就連人文學(xué)科領(lǐng)域中，也有蜚聲國(guó)際的牛津大學(xué)哲學(xué)院，開(kāi)始允許申請(qǐng)者拿已經(jīng)發(fā)表的數(shù)篇論文集合在一個(gè)統(tǒng)一的大題目之下去申請(qǐng)博士學(xué)位了。

　　獲得博士學(xué)位應(yīng)該帶有附加條件嗎

　　我們知道，國(guó)內(nèi)很多高校對(duì)于申請(qǐng)博士學(xué)位者都提出了額外的要求，即要求有先期發(fā)表的成果。有些要求在校要發(fā)表2~3篇文章（甚至必須是CSSCI等高級(jí)別的文章）。但一般來(lái)說(shuō)，這些成果是不允許作為博士論文的一部分出現(xiàn)的。因此，這樣的要求就變成了博士論文的附加條件。

　　從表面上看，英國(guó)高校探討博士論文的替代品似乎是要取代博士論文，但究其實(shí)質(zhì)，特別是就現(xiàn)實(shí)中的高校所作所為而言，這既沒(méi)有減輕博士生的工作強(qiáng)度，也沒(méi)有能夠真的可以替代現(xiàn)有的博士論文。而且，在科學(xué)領(lǐng)域中，先期發(fā)表文章幾乎成為了先例。就此而言，這也是在原有博士論文的基礎(chǔ)上，又有了新的附加條件。

　　在“調(diào)查報(bào)告”中，針對(duì)“已經(jīng)發(fā)表的文章可以作為申請(qǐng)材料，但不作為論文的一部分”是否常見(jiàn)的問(wèn)題時(shí)：回答“絕不”的高校，占9%；回答“少見(jiàn)”者，占43%；回答“很常見(jiàn)”者，占38%；回答“這是標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)”者，占10%。這也就是說(shuō)，拿已經(jīng)發(fā)表的文章與博士學(xué)位一同去申請(qǐng)學(xué)位者，占據(jù)了將近50%的比例。但需要注意的是，與國(guó)內(nèi)不少高校將論文發(fā)表作為硬性規(guī)定相比，英國(guó)高校中將此也作為硬性規(guī)定的——即認(rèn)為是標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)的——所占比例僅為10%。

　　需要特別強(qiáng)調(diào)的是，對(duì)于發(fā)表提出特殊的要求，并且要求作為論文的附錄（論文需要是主要作者），這主要出現(xiàn)在科學(xué)技術(shù)學(xué)科當(dāng)中，在人文與社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域則較為少見(jiàn)。

　　博士學(xué)位附加條件的原委

　　如上所示，就發(fā)表的論文與博士論文而言，無(wú)論前者是否可以納入后者，兩者事實(shí)上已經(jīng)構(gòu)成了同質(zhì)關(guān)系。那么，為何現(xiàn)在在申請(qǐng)博士學(xué)位時(shí)，國(guó)內(nèi)外都會(huì)對(duì)博士生附加了這些“額外的”條件呢？原因是多方面的。

　　首先，現(xiàn)在的研究成果的發(fā)表速度大大提高了，特別是網(wǎng)絡(luò)媒體高度發(fā)達(dá)，最新的研究成果能夠很快為人所知。在科學(xué)領(lǐng)域中，優(yōu)先發(fā)表甚至是搶先發(fā)表極為重要。因此，作為在導(dǎo)師指導(dǎo)下獨(dú)立從事前沿課題的博士生來(lái)說(shuō)，一旦取得了一定的成績(jī)，希望能夠立刻面世，應(yīng)該是在情理之中。作為學(xué)界共識(shí)，這一點(diǎn)無(wú)須論證。

　　其次，高校因?yàn)榭蒲谐晒l(fā)表、高校排名等各種各樣的原因，需要博士生對(duì)高校作出貢獻(xiàn)。在英國(guó)，一些高校甚至擔(dān)心博士生們（特別是在科學(xué)領(lǐng)域中），把所有時(shí)間都花費(fèi)在博士論文之上，而不去準(zhǔn)備發(fā)表論文。為此，他們就規(guī)定了采用“集成格式”的方式，從而既可以保證博士生盡快發(fā)表其科研成果，也不影響其獲得博士學(xué)位。

　　再次，對(duì)于科學(xué)技術(shù)類(lèi)博士生來(lái)說(shuō)，進(jìn)入導(dǎo)師的項(xiàng)目組，進(jìn)入實(shí)驗(yàn)室，早出成果，多出成果，也應(yīng)該是導(dǎo)師（組）、課題組的希望所在，甚至是科研任務(wù)、科研資助的要求使然。

　　最后，對(duì)于博士生來(lái)說(shuō)，無(wú)論是想在未來(lái)尋找工作（比如要到高校中尋找教職），還是想到高?；蛘呖蒲袡C(jī)構(gòu)中去做博士后，已有成果發(fā)表，特別是有高級(jí)別的論文發(fā)表，無(wú)疑將使他們具有強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)力。從當(dāng)下看，在競(jìng)爭(zhēng)激烈的人才市場(chǎng)上，僅有博士學(xué)位而沒(méi)有科研成果發(fā)表的博士，無(wú)疑會(huì)處于劣勢(shì)。對(duì)于科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域中的博士而言，這一現(xiàn)象會(huì)更加突出。

　　由此可見(jiàn)，即便是高校本身不提出附加條件，凡想進(jìn)入高校從事學(xué)術(shù)研究者，雖然會(huì)倍感壓力，但大體上也都會(huì)認(rèn)可這樣的條件，甚至?xí)⑵湟暈樽晕野l(fā)展的動(dòng)力與要求。

　　傳統(tǒng)博士論文的未來(lái)前景

　　我們知道，傳統(tǒng)的、基于章節(jié)論證的博士論文，是需要通過(guò)口頭答辯才能獲得通過(guò)的。按道理，通過(guò)答辯就應(yīng)該可以獲得博士學(xué)位了。但如前所述，現(xiàn)在的情形是，很多高校對(duì)此提出了額外的條件，可以看成是層層加碼。這本身實(shí)際上意味著對(duì)傳統(tǒng)的博士論文提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。那么，未來(lái)傳統(tǒng)的博士論文會(huì)有怎樣的變化呢？

　　首先，就科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域而言，允許博士論文使用已經(jīng)發(fā)表的文章（無(wú)論采用什么樣的方式），將會(huì)逐漸為更多的人所接受?！罢{(diào)查報(bào)告”顯示，相當(dāng)多的高校都認(rèn)為，“集成格式”的申請(qǐng)模式將會(huì)在未來(lái)五年變得更加普遍。而且，調(diào)查顯示指出，老一代學(xué)者傾向于傳統(tǒng)的博士學(xué)位，而青年一代學(xué)者則更愿意接受這種新型“集成格式”的申請(qǐng)博士學(xué)位的方法。這也就意味著，這一模式會(huì)有更加光明的未來(lái)。

　　其次，除了科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域之外，其他學(xué)科領(lǐng)域中，大多數(shù)學(xué)者依舊對(duì)博士論文的傳統(tǒng)模式情有獨(dú)鐘。英國(guó)華威大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授奧斯瓦爾德說(shuō)，雖然現(xiàn)在人們都強(qiáng)調(diào)發(fā)表文章，但自己依舊更看重論文。他認(rèn)為，這對(duì)訓(xùn)練博士生在各種不同觀點(diǎn)中學(xué)會(huì)形成統(tǒng)一的思想十分有益。

　　再次，就人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域整體而言，博士論文的寫(xiě)作依舊是學(xué)術(shù)訓(xùn)練不可或缺的重要手段。正如有學(xué)者所感慨的那樣，博士論文是自己一生當(dāng)中投入精力最多、最為全力以赴寫(xiě)作的一部著作。在筆者看來(lái)，還不僅如此。博士論文的寫(xiě)作過(guò)程，是人文社科領(lǐng)域?qū)W者成長(zhǎng)的重要階段。在這個(gè)過(guò)程中，博士論文除了要經(jīng)過(guò)導(dǎo)師（組）指導(dǎo)外，還要經(jīng)過(guò)評(píng)審專(zhuān)家、答辯專(zhuān)家等不同環(huán)節(jié)的諸多學(xué)者的審閱與批評(píng)，大都經(jīng)歷十幾次甚至幾十次的修改?？梢哉f(shuō)，博士論文的寫(xiě)作既是博士生個(gè)人的心血之作，也凝聚了很多人的智慧。這樣的成長(zhǎng)過(guò)程，對(duì)于人文與社會(huì)科學(xué)學(xué)者來(lái)說(shuō)，至關(guān)重要。

　　總之，無(wú)論科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域還是人文社科領(lǐng)域，人們對(duì)博士論文的認(rèn)定可以達(dá)成一個(gè)基本的共識(shí)，依如牛津大學(xué)流行病學(xué)教授哈依所說(shuō)，博士論文應(yīng)該包括內(nèi)容相關(guān)聯(lián)的系列章節(jié)，就像那些有字?jǐn)?shù)限制的同行評(píng)議文章一樣。

　　由此可見(jiàn)，所謂“傳統(tǒng)的”博士論文還不會(huì)被取代，也不應(yīng)該被廢除。特別對(duì)人文與社會(huì)科學(xué)來(lái)說(shuō)，“傳統(tǒng)的”博士論文還將在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，依舊占據(jù)著重要的地位，依舊成為博士生申請(qǐng)博士論文的主要途徑。（作者系中國(guó)人民大學(xué)教授）