2020年查處的不端行為案件處理決定(第一批次)

　　國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“自然科學(xué)基金委”)堅(jiān)決貫徹落實(shí)中辦、國(guó)辦《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見》《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》精神。在2020年上半年克服新冠疫情影響，持續(xù)深入開展科研誠(chéng)信建設(shè)與案件查處工作，召開了2次監(jiān)督委員會(huì)全體委員會(huì)議，對(duì)若干科研誠(chéng)信案件進(jìn)行了審議，并經(jīng)自然科學(xué)基金委委務(wù)會(huì)議審定。按照有關(guān)制度規(guī)定和程序要求，對(duì)相關(guān)涉事主體進(jìn)行了處理?，F(xiàn)將其中8份給予通報(bào)批評(píng)處理的處理決定書(網(wǎng)絡(luò)發(fā)布版)予以公布。

　　關(guān)于對(duì)張峰在標(biāo)注國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助的論文中數(shù)據(jù)造假的處理決定

　　國(guó)科金監(jiān)處〔2020〕1號(hào)

　　國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)監(jiān)督委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)督委員會(huì)”)收到舉報(bào)，反映南京農(nóng)業(yè)大學(xué)張峰等人發(fā)表的3篇論文存在數(shù)據(jù)造假的問(wèn)題，具體論文如下：

　　論文1：Feng Zhang，Shufen Li，Shuming Yang，Like Wang，Wangzhen Guo*. Overexpression of a cotton annexin gene, GhAnn1,enhances drought and salt stress tolerance in transgenic cotton. Plant Molecular Biology (2015) 87:47–67. (標(biāo)注基金號(hào)31171590)

　　論文2：Feng Zhang, Xuanxiang Jin, Like Wang, Shufen Li, Shuang Wu, Chaoze Cheng, Tianzhen Zhang, and Wangzhen Guo*. A Cotton Annexin Affects Fiber Elongation and Secondary Cell Wall Biosynthesis Associated with Ca2+ Influx, ROS Homeostasis, and Actin Filament Reorganization. Plant Physiology, 2016(171): 1750 -1770. (標(biāo)注基金號(hào)31471539)

　　論文3：Feng Zhang#, Guozhong Zhu#, Lei Du, Xiaoguang Shang, Chaoze Cheng, Bing Yang,Yan Hu, Caiping Cai & Wangzhen Guo*. Genetic regulation of salt stress tolerance revealed by RNA-Seq in cotton diploid wild species, Gossypium davidsonii. Scientific Reports. 2016，DOI: 10.1038/srep20582. (標(biāo)注基金號(hào)31171590)

　　經(jīng)調(diào)查核實(shí)，3篇論文的第一作者張峰在3篇論文的圖片準(zhǔn)備和處理過(guò)程中，為追求圖片美觀，選擇自認(rèn)為好看的圖片組裝，均存在重復(fù)使用圖片、篡改試驗(yàn)數(shù)據(jù)等問(wèn)題，并將3篇論文列入其獲資助基金項(xiàng)目(批準(zhǔn)號(hào)31701056)申請(qǐng)書中。

　　經(jīng)監(jiān)督委員會(huì)五屆五次全體委員會(huì)議審議，自然科學(xué)基金委2020年第9次委務(wù)會(huì)議決定，根據(jù)《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)監(jiān)督委員會(huì)對(duì)科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法(試行)》第十七條第三項(xiàng)的規(guī)定，撤銷張峰2017年度獲資助基金項(xiàng)目“棉花Rab類小G蛋白GhRabA4c在纖維囊泡運(yùn)輸中的調(diào)控機(jī)制研究”(批準(zhǔn)號(hào)31701056)，追回已撥資金，取消張峰國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)資格3年(2020年4月9日至2023年4月8日)，給予張峰通報(bào)批評(píng)。

　　關(guān)于對(duì)李釗使用存在數(shù)據(jù)造假問(wèn)題的論文申報(bào)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的處理決定

　　國(guó)科金監(jiān)處〔2020〕2號(hào)

　　國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)監(jiān)督委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)督委員會(huì)”)收到舉報(bào)，反映上海交通大學(xué)李釗等人發(fā)表的論文“Li Z, Li JP, Qin X, Xu BB, Han YD, Liu SD, Zhu WZ, Peng MZ, Lin Q*. Three-dimensional vs two-dimensional video assisted thoracoscopic esophagectomy for patients with esophageal cancer. World J Gastroenterol. 2015，21 (37):10675-82.”存在數(shù)據(jù)造假的問(wèn)題。

　　經(jīng)調(diào)查核實(shí)，第一作者李釗不以實(shí)際觀察和試驗(yàn)中取得的真實(shí)數(shù)據(jù)為依據(jù)，偽造了虛假的觀察與實(shí)驗(yàn)結(jié)果，存在數(shù)據(jù)造假等學(xué)術(shù)不端行為，并將該論文列入其2016年度未獲資助基金項(xiàng)目(申請(qǐng)?zhí)?160100609)和2017年度獲資助基金項(xiàng)目(批準(zhǔn)號(hào)81702257)申請(qǐng)書中。

　　經(jīng)監(jiān)督委員會(huì)五屆五次全體委員會(huì)議審議，自然科學(xué)基金委2020年第9次委務(wù)會(huì)議決定，根據(jù)《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)監(jiān)督委員會(huì)對(duì)科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法(試行)》第十六條第二項(xiàng)的規(guī)定，撤銷李釗2017年度獲資助基金項(xiàng)目“高滲誘導(dǎo)的STK39酶激活Wnt/β-catenin通路及其在非小細(xì)胞肺癌耐藥中的機(jī)制研究”(批準(zhǔn)號(hào)81702257)，追回已撥資金，取消李釗國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)資格2年(2020年4月9日至2022年4月8日)，給予李釗通報(bào)批評(píng)。

　　關(guān)于對(duì)乞艷華抄襲剽竊他人國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)書的處理決定

　　國(guó)科金監(jiān)處〔2020〕6號(hào)

　　國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)監(jiān)督委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)督委員會(huì)”)收到舉報(bào)，反映西安交通大學(xué)乞艷華2018年度未獲資助基金項(xiàng)目“超聲微泡搭載CRISPR/Cas9技術(shù)敲除IncRNA H119靶向治療甲狀腺癌的研究”(申請(qǐng)?zhí)?180071206)申請(qǐng)書大量抄襲剽竊同單位其他人員2017年度獲資助基金項(xiàng)目“UTMD介導(dǎo)基于CRISPR/Cas9技術(shù)的靶向SEPS1基因敲除實(shí)現(xiàn)橋本氏甲狀腺炎基因治療的研究”(批準(zhǔn)號(hào)81701717)申請(qǐng)書的內(nèi)容。

　　經(jīng)調(diào)查核實(shí)，乞艷華在科室公共電腦中隨便找了一份基金項(xiàng)目申請(qǐng)書(系其他人員2017年度基金項(xiàng)目申請(qǐng)書)，基本未做修改，大量抄襲剽竊后用于其2018年度國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“超聲微泡搭載CRISPR/Cas9技術(shù)敲除IncRNA H119靶向治療甲狀腺癌的研究”(申請(qǐng)?zhí)?180071206)申報(bào)。

　　經(jīng)監(jiān)督委員會(huì)五屆五次全體委員會(huì)議審議，自然科學(xué)基金委2020年第9次委務(wù)會(huì)議決定，根據(jù)《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)監(jiān)督委員會(huì)對(duì)科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法(試行)》第十六條第三項(xiàng)的規(guī)定，取消乞艷華國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)資格4年(2020年4月9日至2024年4月8日)，給予乞艷華通報(bào)批評(píng)。

　　關(guān)于對(duì)李晶抄襲剽竊他人國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)書并冒簽他人姓名的處理決定

　　國(guó)科金監(jiān)處〔2020〕7號(hào)

　　國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)監(jiān)督委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)督委員會(huì)”)收到舉報(bào)，反映廣西中醫(yī)藥大學(xué)李晶2019年度未獲資助基金項(xiàng)目“基于苦勞湯探討大鼠創(chuàng)傷創(chuàng)面肉芽組織bFGFmRNA、VEGFmRNA表達(dá)影響的研究”(受理號(hào)8196150473)申請(qǐng)書與其他單位人員2008年度獲資助基金項(xiàng)目“MEBO/MEBT對(duì)慢性難愈合皮膚創(chuàng)面bFGF/VEGFmRNA表達(dá)影響的研究”(批準(zhǔn)號(hào)30860356)申請(qǐng)書高度相似。

　　經(jīng)調(diào)查核實(shí)，李晶2013年度、2014年度、2016年度和2019年度基金項(xiàng)目申請(qǐng)書均由他人代寫，申請(qǐng)書內(nèi)容抄襲自其他單位人員2008年度獲資助基金項(xiàng)目申請(qǐng)書，且李晶在2019年未經(jīng)他人同意將其列為項(xiàng)目組成員，并冒簽他人姓名。

　　經(jīng)監(jiān)督委員會(huì)五屆五次全體委員會(huì)議審議，自然科學(xué)基金委2020年第9次委務(wù)會(huì)議決定，根據(jù)《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)監(jiān)督委員會(huì)對(duì)科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法(試行)》第十六條第一項(xiàng)、第三項(xiàng)的規(guī)定，取消李晶國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)資格4年(2020年4月9日至2024年4月8日)，給予李晶通報(bào)批評(píng)。

　　關(guān)于對(duì)王佳通過(guò)第三方公司代寫代發(fā)論文的處理決定

　　國(guó)科金監(jiān)處〔2020〕31號(hào)

　　國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)監(jiān)督委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)督委員會(huì)”)收到舉報(bào)，反映哈爾濱醫(yī)科大學(xué)王佳等發(fā)表的論文1“王佳，劉婷，陳慶佳，關(guān)立南，人工合成角膜移植對(duì)患者心理狀況的影響，昆明醫(yī)科大學(xué)學(xué)報(bào)，2017，38(3)：147-150.(標(biāo)注基金號(hào)81400438)”和論文2“王佳，劉婷，陳慶佳，關(guān)立南，人工合成角膜移植對(duì)患者心理狀況的影響，臨床眼科雜志，2017，25(1)：80-83.(標(biāo)注基金號(hào)81400438)”存在造假和一稿兩發(fā)的問(wèn)題。

　　經(jīng)調(diào)查核實(shí)，涉事論文標(biāo)注了他人獲資助基金項(xiàng)目(批準(zhǔn)號(hào)81400438)，但該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)王佳擅自標(biāo)注其基金項(xiàng)目號(hào)并不知情，所有其他被署名作者對(duì)論文發(fā)表亦不知情;論文實(shí)為第一作者王佳通過(guò)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系、委托第三方公司代寫代發(fā)。

　　經(jīng)監(jiān)督委員會(huì)五屆五次全體委員會(huì)議審議，自然科學(xué)基金委2020年第9次委務(wù)會(huì)議決定，參照《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)監(jiān)督委員會(huì)對(duì)科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法(試行)》第十七條第四項(xiàng)的規(guī)定，取消王佳國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)資格5年(2020年4月9日至2025年4月8日)，給予王佳通報(bào)批評(píng)。

　　關(guān)于對(duì)楊介鉆通過(guò)第三方公司有償修改撰寫國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)書的處理決定

　　國(guó)科金監(jiān)處〔2020〕32號(hào)

　　國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)監(jiān)督委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)督委員會(huì)”)收到舉報(bào)，反映浙江大學(xué)楊介鉆委托第三方公司有償修改撰寫基金項(xiàng)目申請(qǐng)書用于2016年度科學(xué)基金項(xiàng)目“乙型肝炎康復(fù)者外周血抗原特異TCR基因修飾的T細(xì)胞抗HBV作用研究”(批準(zhǔn)號(hào)81671557)申請(qǐng)。

　　經(jīng)調(diào)查核實(shí)，楊介鉆與第三方公司簽署合同有償修改基金申請(qǐng)書屬實(shí)。楊介鉆與第三方公司約定由該公司撰寫修改其2015年度未獲資助基金項(xiàng)目申請(qǐng)書，用于2016年度基金項(xiàng)目申報(bào)。合同還約定如果項(xiàng)目獲資助，甲方(楊介鉆)向乙方(公司)和丙方(擔(dān)保人)提供獲資助經(jīng)費(fèi)的35%作為傭金和勞務(wù)費(fèi)，如果未使用公司提供的項(xiàng)目申請(qǐng)書申請(qǐng)基金項(xiàng)目，則甲方支付1.5萬(wàn)元傭金補(bǔ)償。在申報(bào)日期截止前，楊介鉆認(rèn)為公司修改的申請(qǐng)書未達(dá)到其預(yù)期效果，遂放棄以公司修改版申請(qǐng)書申報(bào)項(xiàng)目，轉(zhuǎn)而使用其自己?jiǎn)为?dú)修改的申請(qǐng)書申報(bào)。此外，由于費(fèi)用糾紛問(wèn)題，楊介鉆與第三方公司發(fā)生爭(zhēng)議，并造成公開的、比較惡劣的社會(huì)影響。

　　經(jīng)監(jiān)督委員會(huì)五屆五次全體委員會(huì)議審議，自然科學(xué)基金委2020年第9次委務(wù)會(huì)議決定，參照《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)監(jiān)督委員會(huì)對(duì)科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法(試行)》第十六條第二項(xiàng)的規(guī)定，撤銷楊介鉆2016年度獲資助科學(xué)基金項(xiàng)目“乙型肝炎康復(fù)者外周血抗原特異TCR基因修飾的T細(xì)胞抗HBV作用研究”(批準(zhǔn)號(hào)81671557)，追回已撥資金，取消楊介鉆國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)資格3年(2020年4月9日至2023年4月8日)，給予楊介鉆通報(bào)批評(píng)。

　　(備注：受新冠疫情影響，2020年度國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)集中接收工作截止時(shí)間由原定的2020年3月20日延后至2020年4月20日;上述6份處理決定書涉及的6位當(dāng)事人在2020年度集中受理期的申報(bào)資格已被取消。故上述6人在被取消申報(bào)資格期最后一年，集中受理期的申報(bào)資格不受影響。)

　　關(guān)于對(duì)徐中民在國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)書中提供大量虛假信息的處理決定

　　國(guó)科金監(jiān)處〔2020〕48號(hào)

　　國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)監(jiān)督委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)督委員會(huì)”)在對(duì)基金項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督檢查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)中國(guó)科學(xué)院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院(原中國(guó)科學(xué)院寒區(qū)旱區(qū)環(huán)境與工程研究所)徐中民2011年國(guó)家自然科學(xué)基金重大研究計(jì)劃重點(diǎn)支持項(xiàng)目“黑河流域生態(tài)-水文過(guò)程集成研究”(批準(zhǔn)號(hào)91125019)申請(qǐng)書中，多名參與人員的身份信息與他們發(fā)表論文中標(biāo)示的身份信息不符。

　　經(jīng)調(diào)查核實(shí)，徐中民2011年國(guó)家自然科學(xué)基金重大研究計(jì)劃重點(diǎn)支持項(xiàng)目(批準(zhǔn)號(hào)91125019)第4至第9參與者共6人的職稱均填寫為助理研究員，但其中5人在項(xiàng)目申請(qǐng)時(shí)(2011年3月)是徐中民指導(dǎo)的在讀碩士、博士研究生，另1人是徐中民項(xiàng)目組臨聘人員，無(wú)職稱。徐中民在其項(xiàng)目申請(qǐng)書中提供了大量的虛假信息。

　　經(jīng)監(jiān)督委員會(huì)五屆六次全體委員會(huì)議審議，自然科學(xué)基金委2020年第15次委務(wù)會(huì)議決定，根據(jù)《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)監(jiān)督委員會(huì)對(duì)科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法(試行)》第十六條第二項(xiàng)的規(guī)定，撤銷徐中民2011年獲資助基金重大研究計(jì)劃重點(diǎn)支持項(xiàng)目“黑河流域生態(tài)-水文過(guò)程集成研究”(批準(zhǔn)號(hào)91125019)，追回已撥資金，取消徐中民國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)資格2年(2020年7月7日至2022年7月6日)，給予徐中民通報(bào)批評(píng)。

　　關(guān)于對(duì)中國(guó)科學(xué)院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院(原中國(guó)科學(xué)院寒區(qū)旱區(qū)環(huán)境與工程研究所)在國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目管理過(guò)程中監(jiān)管失責(zé)的處理決定

　　國(guó)科金監(jiān)處〔2020〕49號(hào)

　　國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)監(jiān)督委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)督委員會(huì)”)在對(duì)基金項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督檢查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)中國(guó)科學(xué)院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院(原中國(guó)科學(xué)院寒區(qū)旱區(qū)環(huán)境與工程研究所)徐中民2011年國(guó)家自然科學(xué)基金重大研究計(jì)劃重點(diǎn)支持項(xiàng)目“黑河流域生態(tài)-水文過(guò)程集成研究”(批準(zhǔn)號(hào)91125019)申請(qǐng)書中，多名參與人員的身份信息與他們發(fā)表論文中標(biāo)示的身份信息不符。

　　經(jīng)調(diào)查核實(shí)，徐中民2011年國(guó)家自然科學(xué)基金重大研究計(jì)劃重點(diǎn)支持項(xiàng)目(批準(zhǔn)號(hào)91125019)第4至第9參與者共6人的職稱均填寫為助理研究員，但其中5人在項(xiàng)目申請(qǐng)時(shí)(2011年3月)是徐中民指導(dǎo)的在讀碩士、博士研究生，另1人是徐中民項(xiàng)目組臨聘人員，無(wú)職稱。徐中民在其項(xiàng)目申請(qǐng)書中提供了大量的虛假信息。中國(guó)科學(xué)院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院(原中國(guó)科學(xué)院寒區(qū)旱區(qū)環(huán)境與工程研究所)對(duì)上述問(wèn)題的發(fā)生負(fù)有疏于監(jiān)管的責(zé)任。

　　經(jīng)監(jiān)督委員會(huì)五屆六次全體委員會(huì)議審議，自然科學(xué)基金委2020年第15次委務(wù)會(huì)議決定，根據(jù)《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)監(jiān)督委員會(huì)對(duì)科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法(試行)》第十九條第一項(xiàng)和第十二條的規(guī)定，給予中國(guó)科學(xué)院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院(原中國(guó)科學(xué)院寒區(qū)旱區(qū)環(huán)境與工程研究所)通報(bào)批評(píng)。