科技部關(guān)于印發(fā)《國家科學技術(shù)獎提名辦法》的通知

國科發(fā)獎〔2023〕225號

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市科技廳（委、局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團科技局，國務院各有關(guān)部門、直屬機構(gòu)，各有關(guān)單位：

　　為進一步規(guī)范國家科學技術(shù)獎提名工作，科技部研究制定了《國家科學技術(shù)獎提名辦法》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　　科技部

　　2023年12月6日

（此件主動公開）

國家科學技術(shù)獎提名辦法

　　第一章  總則

　　第一條 國家科學技術(shù)獎實行提名制度，不受理自薦。為明確提名職責和提名方式，優(yōu)化提名流程，規(guī)范國家科學技術(shù)獎提名工作，根據(jù)《國家科學技術(shù)獎勵條例》（以下簡稱《條例》），制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于符合相關(guān)規(guī)定的專家、組織機構(gòu)、有關(guān)部門和地方政府等（以下統(tǒng)稱提名者）提名國家科學技術(shù)獎的活動。

　　第三條 國家科學技術(shù)獎提名工作應當堅持黨的全面領(lǐng)導，遵循黨和國家功勛榮譽表彰獎勵工作的基本原則，充分發(fā)揮獎勵對科技創(chuàng)新的激勵作用，體現(xiàn)時代性、先進性和代表性，自覺弘揚和踐行社會主義核心價值觀。

　　第四條 國家科學技術(shù)獎提名工作應當堅持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康，與國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃緊密結(jié)合，加強對自然科學基礎(chǔ)研究和應用基礎(chǔ)研究的激勵，鼓勵前沿技術(shù)研究和社會公益性技術(shù)研究，強化對國家重大科技任務、重大科技基礎(chǔ)設(shè)施和重大工程的支持。

　　第五條 提名者應當堅持以德為先，以學術(shù)水平為重要標準，秉持科學精神，弘揚良好作風學風，按照《條例》等規(guī)定對候選人的政治、品行、水平、作風、廉潔等情況進行審核，嚴格履行提名、答辯、異議和信訪處理等責任。

　　第六條 國家科學技術(shù)獎提名工作應當堅持公開、公平、公正，不受任何組織或者個人干涉，接受科學技術(shù)獎勵監(jiān)督委員會、紀檢監(jiān)察部門和社會監(jiān)督。

　　第七條 科技部負責國家科學技術(shù)獎提名活動的組織工作，相關(guān)具體工作由國家科學技術(shù)獎勵工作辦公室（以下簡稱獎勵辦公室）承擔。

　　第二章  提名資格

　　第八條 具備提名資格的專家（以下簡稱提名專家）包括：

　?。ㄒ唬﹪易罡呖茖W技術(shù)獎獲獎者（以下簡稱最高獎獲獎者）；

　?。ǘ┲袊茖W院院士、中國工程院院士（以下簡稱院士，不含外籍院士）；

　?。ㄈ?000年（含）以后獲得國家自然科學獎二等獎及以上，國家技術(shù)發(fā)明獎一等獎及以上，國家科學技術(shù)進步獎一等獎及以上項目的第一完成人（以下簡稱第一完成人）。

　　最高獎獲獎者年齡不受限制，院士年齡不超過75歲，第一完成人年齡不超過70歲。

　　提名專家應當具有良好的學術(shù)聲譽，模范踐行科學家精神，嚴守科研誠信。

　　第九條 具備提名資格的組織機構(gòu)包括：

　　（一）中華全國總工會、中國科學技術(shù)協(xié)會、中華全國工商業(yè)聯(lián)合會；

　　（二）熟悉學科或者行業(yè)領(lǐng)域發(fā)展態(tài)勢、社會聲譽良好、管理規(guī)范的全國學會、行業(yè)協(xié)會等，一般應當承辦面向全國的社會科技獎。由科技部在聽取相關(guān)部門意見、開展第三方評價等基礎(chǔ)上確定組織機構(gòu)名單，向社會公布，實施動態(tài)調(diào)整。

　　第十條 具備提名資格的有關(guān)部門和地方政府包括：

　　（一）中央和國家機關(guān)有關(guān)部門；

　　（二）中央軍事委員會科學技術(shù)部門；

　?。ㄈ┦　⒆灾螀^(qū)、直轄市、計劃單列市人民政府，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團；

　　（四）香港特別行政區(qū)政府，澳門特別行政區(qū)政府。

　　中華人民共和國駐外使領(lǐng)館（團、處）可以提名中華人民共和國國際科學技術(shù)合作獎。

　　第十一條 涉及國家安全的保密項目僅由中央和國家機關(guān)有關(guān)部門、中央軍事委員會科學技術(shù)部門或地方政府提名。

　　第三章  提名程序

　　第十二條 獎勵辦公室應當在每次提名工作開始前向社會公開發(fā)布通知啟動提名工作，明確提名原則、重點和程序等要求。提名材料提交截止時間應當不早于提名工作通知發(fā)布之日起30日后。

　　第十三條 組織機構(gòu)、有關(guān)部門和地方政府（以下統(tǒng)稱提名單位）應當建立規(guī)范的遴選機制，提名前以適當方式征求不少于5名相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域?qū)＜业囊庖?，審核后擇?yōu)限額提名。

　　第十四條 提名者根據(jù)國家科學技術(shù)獎的標準和條件，提出對獎勵種類和等級的建議，各獎種獲獎者和獎勵等級由評審組織審議決定。

　　第十五條 提名者對提名材料的真實性和準確性負責，確保支撐提名的數(shù)據(jù)、指標、學術(shù)成果、候選者貢獻以及其他證明材料完整屬實，并客觀反映學術(shù)價值、應用情況和經(jīng)濟社會效益等。提名者應當就候選人政治、品行、作風、廉潔等情況聽取其所在單位意見，候選人所在單位應當在征求相關(guān)紀檢監(jiān)察部門意見的基礎(chǔ)上做好審核把關(guān)。

　　第十六條 候選者所在單位應當按照要求在本單位范圍內(nèi)對候選者基本情況等進行公示。組織機構(gòu)、有關(guān)部門和地方政府提名的，提名單位一般應以適當方式進行公示，專家提名的由獎勵辦公室組織公示。經(jīng)公示無異議或雖有異議但在規(guī)定的時間內(nèi)處理完畢且不影響提名的，方可提名。涉及國家安全的保密項目在適當范圍內(nèi)公示。

　　第四章  提名要求

　　第十七條 提名專家每人每個評審周期可以提名1項國家科學技術(shù)獎。一般應當由3名院士或者5名專家（第一完成人或院士）聯(lián)合提名，列第一位者為主責專家，與候選人同一法人單位的提名專家不得超過1人。最高獎獲獎者可以獨立提名；候選人僅為1人的國家自然科學獎或技術(shù)發(fā)明獎項目，可由1名院士獨立提名。

　　第十八條 提名專家不得作為同年度國家科學技術(shù)獎候選人，不得參加本人提名項目的國家科學技術(shù)獎評審活動。

　　第十九條 提名專家應當在本人熟悉的學科領(lǐng)域內(nèi)提名。組織機構(gòu)原則上在本學科、本行業(yè)范圍內(nèi)限額提名，有關(guān)部門原則上在本部門、本系統(tǒng)范圍內(nèi)限額提名，地方政府原則上在本地區(qū)范圍內(nèi)限額提名。

　　第二十條 有關(guān)部門和地方政府可指定其負責科技工作的職能部門組織提名工作。香港特別行政區(qū)政府、澳門特別行政區(qū)政府可指定有關(guān)機構(gòu)組織提名工作。

　　第二十一條 提名者應當提名真正作出創(chuàng)造性貢獻的科學家和一線科技人員，僅從事組織領(lǐng)導、行政管理或輔助服務的人員不得作為國家科學技術(shù)獎候選人，擔任項目負責人、項目首席科學家等領(lǐng)軍技術(shù)專家的除外。同一提名項目的候選者應當按照貢獻大小排序。

　　第二十二條 國家科學技術(shù)獎提名工作嚴格按照國家保密法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，加強保密管理。除涉及國家安全的保密項目外，其他提名材料不得含有涉密內(nèi)容。

　　涉及國家安全的保密項目應當根據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》及其實施條例、《軍隊保密條例》和有關(guān)部門制定的相關(guān)規(guī)定，提供由具有相應定密權(quán)限的單位出具的審核意見。

　　第二十三條 在科學技術(shù)活動中有下列情形之一的，相關(guān)個人、組織不得被提名國家科學技術(shù)獎：

　?。ㄒ唬┪：野踩?、損害社會公共利益、危害人體健康、違反倫理道德的；

　?。ǘ┯锌蒲胁欢诵袨?，按照國家有關(guān)規(guī)定被禁止參與國家科學技術(shù)獎勵活動的；

　　（三）有科技部規(guī)定的其他情形的。

　　第二十四條 同一候選人或同一科學技術(shù)內(nèi)容不得在同一年度被重復提名國家自然科學獎、國家技術(shù)發(fā)明獎和國家科學技術(shù)進步獎。

　　第二十五條 提名者和候選者應當按要求參加評審過程中的答辯工作。專家聯(lián)合提名的，由主責專家參加答辯，如主責專家由于客觀原因不能參加答辯，可指定1名提名專家代為參加；組織機構(gòu)、有關(guān)部門和地方政府提名的，可由提名單位委托1名專家代表參加答辯。

　　第二十六條 在異議和信訪處理過程中，提名者應配合獎勵辦公室進行調(diào)查核實，由獎勵辦公室依規(guī)組織審核處理。其中，專家聯(lián)合提名的由主責專家牽頭承擔相關(guān)工作。相關(guān)單位和個人應當積極配合調(diào)查核實工作，如實提供有關(guān)情況。

　　第五章  紀律與處罰

　　第二十七條 提名者在提名工作中應當嚴格遵守有關(guān)工作紀律，不得收取任何費用，不得索取或接受有關(guān)單位或個人的任何財物，不得利用提名者身份謀取任何不正當利益，不得進行任何可能影響評審公正性的活動。

　　第二十八條 提名者未按照本辦法第十五條、第二十五條、第二十六條規(guī)定履行相關(guān)責任的，按照《條例》及其實施細則等有關(guān)規(guī)定，由科技部視事實、情節(jié)、后果和影響分別給予以下處理：

　?。ㄒ唬`反本辦法第十五條規(guī)定的，給予通報批評、一定期限內(nèi)暫停其提名資格等處理。情節(jié)嚴重的，由所在單位或相關(guān)部門依法依規(guī)給予處分。

　?。ǘξ窗凑毡巨k法第二十五條、第二十六條規(guī)定承擔答辯及調(diào)查核實責任的，給予通報批評、一定期限內(nèi)暫停其提名資格等處理。

　　第二十九條 提名者違反本辦法第二十七條規(guī)定，在提名工作過程中收取費用、索取或接受財物、利用提名者身份謀取不正當利益或進行可能影響評審公正性活動的，按照《條例》及其實施細則、《科學技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，由科技部視事實、情節(jié)、后果和影響給予通報批評、暫停2至10年直至取消其提名資格等處理，并由所在單位或相關(guān)部門依法依規(guī)給予處分。

　　第三十條 候選者及有關(guān)單位或個人應當按要求如實向提名者提供相關(guān)材料，不得進行任何可能影響提名公平公正的活動。

　　第三十一條 候選者違反本辦法第三十條規(guī)定的，按照《條例》及其實施細則、《科學技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》《科學技術(shù)活動評審工作中請托行為處理規(guī)定（試行）》等有關(guān)規(guī)定，由科技部視事實、情節(jié)、后果和影響給予以下處理：

　?。ㄒ唬ξ窗匆笕鐚嵪蛱崦咛峁┫嚓P(guān)材料的，給予通報批評、取消參評資格、2至10年內(nèi)禁止參與國家科學技術(shù)獎勵活動等處理。

　?。ǘM行可能影響提名公平公正活動的，給予通報批評、取消參評資格、2至10年內(nèi)禁止參與國家科學技術(shù)獎勵活動等處理，并由相關(guān)責任人所在單位或相關(guān)責任單位主管部門依法依規(guī)給予處分。

　　第三十二條 科技部建立提名者和候選者科研誠信嚴重失信“黑名單”制度，對違反本辦法規(guī)定，有科研誠信嚴重失信行為的個人、組織，記入科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫，并按照國家有關(guān)規(guī)定實施聯(lián)合懲戒。

　　第六章  附則

　　第三十三條 本辦法由科技部負責解釋。

　　第三十四條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

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　　《國家科學技術(shù)獎提名辦法》政策解讀問答

　　近日，科技部印發(fā)《國家科學技術(shù)獎提名辦法》（以下簡稱《提名辦法》）。圍繞科技界關(guān)心的《提名辦法》制定與實施等問題，科技部有關(guān)負責同志解答如下。

　　1.《提名辦法》制定出臺的背景是什么?

　　科技獎勵是我國長期堅持的激勵科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度，是國家科技政策、人才政策的重要組成。黨中央高度重視科技獎勵工作。黨的十八大以來，在以習近平同志為核心的黨中央堅強領(lǐng)導下，國家科學技術(shù)獎納入黨和國家功勛榮譽表彰制度體系。2017年5月，經(jīng)黨中央、國務院同意，國務院辦公廳印發(fā)《關(guān)于深化科技獎勵制度改革的方案》，明確國家科技獎勵由“推薦制”調(diào)整為“提名制”。2020年10月，國務院第三次修訂發(fā)布《國家科學技術(shù)獎勵條例》，進一步落實了提名制改革要求。

　　提名制的實施，對于增強國家科技獎勵的學術(shù)性、激發(fā)人才創(chuàng)新活力發(fā)揮了重要作用，得到廣大科技工作者和社會公眾的普遍認可，但在實踐探索中還存在一些不足。為此，科技部在總結(jié)近年來提名制試行實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，充分調(diào)研和吸收科技界意見建議，研究制定新的《提名辦法》，切實把好評獎入口關(guān)，更好發(fā)揮國家科技獎勵對科技創(chuàng)新的激勵作用。

　　2.制定《提名辦法》的基本考慮是什么?

　　《提名辦法》的制定以《國家科學技術(shù)獎勵條例》為依據(jù)，堅持目標導向和問題導向相結(jié)合，規(guī)范完善國家科技獎提名工作。一是按照黨中央關(guān)于優(yōu)化科技獎勵制度的部署要求，以突出戰(zhàn)略導向、提高獎勵質(zhì)量、凈化評獎風氣為重點，進一步優(yōu)化提名機制。二是遵循黨和國家功勛榮譽表彰獎勵工作原則，提名工作堅持以德為先，把學術(shù)水平作為重要標準，充分體現(xiàn)時代性、先進性和代表性。三是細化落實《國家科學技術(shù)獎勵條例》相關(guān)規(guī)定，為依法依規(guī)開展提名工作提供制度支撐。

　　3.在突出提名導向方面，《提名辦法》有哪些新的要求？

　　一是強調(diào)服務國家重大戰(zhàn)略需求。國家科學技術(shù)獎提名工作應當堅持“四個面向”，與國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃緊密結(jié)合，加強對自然科學基礎(chǔ)研究和應用基礎(chǔ)研究的激勵，鼓勵前沿技術(shù)研究和社會公益性技術(shù)研究，強化對國家重大科技任務、重大科技基礎(chǔ)設(shè)施和重大工程的支持。

　　二是強調(diào)創(chuàng)造性貢獻。提名者應當提名真正作出創(chuàng)造性貢獻的科學家和一線科技人員，僅從事組織領(lǐng)導、行政管理或輔助服務的人員不得作為國家科學技術(shù)獎候選人，擔任項目負責人、項目首席科學家等領(lǐng)軍技術(shù)專家的除外。

　　4.在提高提名質(zhì)量方面，《提名辦法》采取了哪些措施？

　　一是合理控制提名規(guī)模。要求有關(guān)部門、地方政府和組織機構(gòu)建立規(guī)范的遴選機制，注重質(zhì)量，好中選優(yōu)，限額提名。有關(guān)部門原則上在本部門、本系統(tǒng)范圍內(nèi)提名，地方政府原則上在本地區(qū)范圍內(nèi)提名，組織機構(gòu)原則上在本學科、本行業(yè)范圍內(nèi)提名。

　　二是適當提高專家提名條件。與前期試行階段相比，提名專家資格條件沒有變化，但專家聯(lián)合提名的人數(shù)要求有所提高。同時嚴格回避條件，提名專家不得作為同年度國家科學技術(shù)獎候選人，不得參加本人提名項目的國家科學技術(shù)獎評審活動。

　　三是完善提名程序。在加強學術(shù)把關(guān)方面，要求有關(guān)部門、地方政府和組織機構(gòu)提名前，以適當方式征求不少于5名相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域?qū)＜业囊庖?。在落實功勛榮譽表彰獎勵工作相關(guān)要求方面，要求候選人所在單位在征求相關(guān)紀檢監(jiān)察部門意見的基礎(chǔ)上做好審核把關(guān)。

　　四是壓實提名者責任。規(guī)定提名者對提名材料的真實性和準確性負責，綜合考慮候選人政治、品行、作風、廉潔情況，按要求做好提名工作；在異議和信訪處理過程中，配合開展調(diào)查核實。

　　5.在加大違紀懲處力度、引導樹立良好風氣方面，《提名辦法》有哪些規(guī)定?

　　一是明確監(jiān)督機制。提名工作堅持公開、公平、公正，不受任何組織或者個人干涉，接受科學技術(shù)獎勵監(jiān)督委員會、紀檢監(jiān)察部門和社會監(jiān)督。

　　二是加大違紀懲處力度。對提名者未按規(guī)定履行相關(guān)責任以及在提名工作過程中收取費用、索取或接受財物、利用提名者身份謀取不正當利益或進行可能影響評審公正性活動的，視情給予通報批評、暫停2至10年直至取消其提名資格等處理；對候選者未按要求如實向提名者提供相關(guān)材料以及進行可能影響提名公平公正活動的，視情給予通報批評、取消參評資格、2至10年內(nèi)禁止參與國家科學技術(shù)獎勵活動等處理。

　　三是完善提名信用管理機制。建立“黑名單”制度，對提名工作中有嚴重失信行為的個人、組織，記入科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫，并按照國家有關(guān)規(guī)定實施聯(lián)合懲戒。

　　6.在推動《提名辦法》落實落地方面有哪些考慮？

　　一是加強政策宣貫。深入科研一線開展多種方式的宣傳解讀，主動答疑釋惑，幫助廣大科技工作者更好了解和掌握有關(guān)政策。

　　二是持續(xù)完善工作機制。在提名工作實踐中注重收集各方面意見，特別是一線科技工作者反映的問題和建議，對《提名辦法》落實情況和實施效果適時進行總結(jié)，推動國家科技獎提名工作不斷完善。