科發(fā)監(jiān)審函字〔2022〕1號

　　院屬各單位、院機(jī)關(guān)各部門：

　　科研誠信是科技創(chuàng)新的基石。維護(hù)科研誠信、開展負(fù)責(zé)任創(chuàng)新，既是全院科研人員從事科學(xué)研究、推進(jìn)科技創(chuàng)新的基本原則，也是我院作為國家戰(zhàn)略科技力量主力軍定位的基本要求。我國《著作權(quán)法》規(guī)定“著作權(quán)屬于作者”，明確了署名的法律責(zé)任和義務(wù)。我院2018年發(fā)布《關(guān)于在學(xué)術(shù)論文署名中常見問題或錯誤的誠信提醒》，旨在倡導(dǎo)在科研實(shí)踐中的誠實(shí)守信行為，進(jìn)一步重申了學(xué)術(shù)論文署名中的基本規(guī)范。

　　學(xué)術(shù)論著署名規(guī)范一般由學(xué)術(shù)界長期形成的慣例自行確定，根據(jù)學(xué)科、領(lǐng)域甚至不同的科技期刊均可能有不同的規(guī)范要求。制定出適用于不同場景的統(tǒng)一署名規(guī)范較為困難。經(jīng)研究，現(xiàn)提出我院學(xué)術(shù)論著署名問題的負(fù)面行為清單如下：

　　一、禁止冒用作者署名、虛構(gòu)作者署名。

　　二、禁止無實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的人員參與署名。禁止榮譽(yù)性、饋贈性、利益交換性署名或夾帶署名。

　　三、禁止未經(jīng)所有作者一致同意就確定署名順序(學(xué)科和期刊另有規(guī)定的除外)。論著被期刊編輯部通知接收后，所有作者不得再任意修改署名順序。

　　四、不得違反署名第一作者或通訊作者時的必要性原則而羅列過多的第一作者或通訊作者，也不得因?yàn)橛卸鄠€第一作者或通訊作者而拒絕承擔(dān)對整篇論文的責(zé)任。

　　五、不得因作者所屬機(jī)構(gòu)變化而隨意變更論著工作主要完成機(jī)構(gòu)。不得虛構(gòu)、偽造作者所屬機(jī)構(gòu)，不得把論著非完成機(jī)構(gòu)作為署名單位。

　　六、不得使用非正式聯(lián)系方式作為論著作者的聯(lián)系方式，例如使用公眾郵箱等社會通訊方式作為聯(lián)系方式。

　　七、不得故意排斥有重要貢獻(xiàn)的科研工作者參與署名。不得侵害直接實(shí)施科學(xué)實(shí)驗(yàn)的研究生的基本署名權(quán)。不得為均衡其他非學(xué)術(shù)利益而隨意調(diào)整學(xué)生的署名及其署名位置。

　　為落實(shí)“零容忍”要求，凡我院科研人員出現(xiàn)上述清單所列行為時，將由相應(yīng)第一責(zé)任單位按照科發(fā)函字〔2020〕71號文的相關(guān)規(guī)定開展調(diào)查，并根據(jù)具體事實(shí)和相關(guān)情節(jié)予以認(rèn)定和處理，對嚴(yán)重違背科研誠信要求的行為終身追責(zé)。

　　中國科學(xué)院科研道德委員會